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【适当性】大连商品交易交易适当性业务调整情况介绍2019版,不设置临柜要求双录要求

2019年6月5日 10:08

2019年6月5日 10:08



大连商品交易所

交易者适当性业务调整

情况介绍


5月30日,大连商品交易所(以下简称“大商所”)发布《大连商品交易所期货交易者适当性管理办法》原特定品种交易者适当性管理办法和期权投资者适当性管理办法同时废止

据通知,此次规则修改主要包括四个方面:合并期权和特定品种交易者适当性制度,调整和优化基础知识、交易经历等适当性管理内容,增加适当性评估互认并扩大豁免客户范围等。

01

交易者适当性业务背景

▷  2017年3月7日▪▪▪▪▪

  《大连商品交易所期权投资者适当性管理办法》

▷  2018年3月27日▪▪▪▪▪

《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》


▷  对交易者设置了准入条件(三有一无):

   知识测试、交易经历、可用资金、合规诚信等。

02

交易者适当性业务整体情况

第一  总则

第二章  适当性管理的标准

第三章  适当性制度的实施

第四章  附则

03

交易者适当性业务调整前后对比

1、合并期权和特定品种交易者适当性制度,各交易所统一适当性管理办法

合并后,期权和特定品种的基础知识、交易经历、可用资金余额等适当性准入标准以及执行要求等完全一致,且境内各家期货交易所的适当性管理内容也将实现统一

2、新制度调整优化了适当性准入要求

  期货基础知识要求

条款内容:具备期货交易基础知识,了解相关业务规则。

       要点:将期权和特定品种知识考试合一,考同一套卷(中期协考试平台);调整题目设置测试应知应会的基础知识,不设置临柜要求双录要求;80分通过。


  交易经历要求

条款内容:具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录。

       要点:增加交易经历认可范围,认可境内仿真交易经历及境内外交易场所集中清算的其他衍生品交易经历,并取消了期权仿真行权经历的要求。


▷  可用资金要求

条款内容:申请前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币。

       要点:直接开户模式:每日结算后在期货公司处的保证金账户

       转委托模式:在境外经纪机构处的保证金账户

       可用资金余额:指未被合约占用的保证金

       外币折算公式:外币金额x中国外汇交易中心发布的的当日外汇对人民币汇率中间价x外汇冲抵折扣率


▷  合规诚信要求

条款内容:不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

       要点:通过中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台、中国期货业协会行业信息管理平台、涉金融严重实心人员名单等,若无法了解,还应当要求客户出具承诺。

3、各交易所期权、特定品种适当性实现互认

新制度规定:对于已通过大商所适当性评估的客户,在同一开户机构可以自动获得大商所其他已上市品种的交易权限,不需要重复适当性评估;已有境内交易场所实行适当性制度品种交易权限的客户,可以不再进行适当性中基础知识、交易经历、可用资金余额的评估。

4、扩大适当性评估豁免的客户范围

除目前已经纳入豁免范围的做市商和特殊单位客户等交易所认可的其他交易者外,增加了符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者具有较长期交易经验的客户,上述客户均可豁免基础知识、交易经历、可用资金余额的评估。

04

交易者适当性业务实施意义

此次规则调整后,交易者参与同一交易所或不同交易所的特定品种和期权交易,通常只需进行一次适当性评估,将大幅减少开户机构和交易者的重复性操作,提高开户效率;

同时,对各项准入要求的优化、适当性评估豁免范围的扩大以及增设适当性评估互认条款等,将进一步简化客户申请流程、申请材料及要求,为境内外交易者参与期权和特定品种交易提供更便捷的通道。

此次规则优化将使适当性评估内容更加实际、开户机构执行更加高效交易者参与更加便捷,对于丰富期货市场参与度、深化对外开放、促进境内衍生品市场平稳健康发展具有积极意义

标签: 期货开户问答

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