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PTA适当性开户指南,新开户客户将没有PTA交易权限,今天您掌握了吗?

2018年11月16日 11:21

2018年11月16日 11:21

自2018年11月9日开始,PTA期货将作为境内特定品种,投资者参与特定品种期货交易需要符合相关适当性制度的要求后才能申请开通,客户新开的期货账户将没有PTA交易权限,不能直接交易。


投资者交易PTA品种有以下两种情况:


1.截止2018年11月9日(含)已申请郑商所交易编码的客户可继续参与PTA期货交易,无需满足交易所适当性准入要求。


2.2018年11月9日(不含)后完成申请郑商所交易编码的客户,公司将关闭其PTA交易权限,待客户符合PTA品种适当性准入要求后再为其开通PTA交易权限。



相关开户资料与适当性要求如下:


一、开 户 资 料


@ 境内个人投资者


💥有效身份证


@ 境内单位投资者


💥营业执照副本原件;

💥单位授权委托书;

💥开户代理人身份证原件;

💥期货指定下单人身份证复印件;

💥公章及法人章。


@ 境外单位投资者


💥商业登记证原件;

💥单位授权委托书;

💥开户代理人身份证明文件原件;

💥期货指定下单人身份证明文件复印件;

💥能够证明授权人有权授权文件的复印件;

另外,单位投资者还必须具有参与期货交易的内部控制制度、健全的信息通报制度以及风险管理等相关制度。


二、适 当 性 要 求

@  投资者资金要求


申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币

@  知识测试要求

客户通过登录中国期货业协会的考试平台进行特定品种期货交易者适当性在线测试,知识测试总分100分,80分为合格。知识测试应由个人客户本人或单位客户的指定下单人全程独立自主完成,不得由他人代替。


@ 交易经历要求


关于境内期货交易经历。客户应当提供由期货公司出具的期货交易结算单,以证明其最近三年内具有境内交易所期货或期权真实交易成交记录。


关于境外期货交易经历。客户应当提供在中国证监会签署合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易记录明细或结算单据或其他凭证作为证明,以证明其最近三年内具有期货或期权交易成交记录。

(注意:特殊机构客户不受上述关于可用资金、知识测试、交易经历等的限制)


@ 制度要求


只针对一般机构和特殊机构客户;

具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度,包括指定下单人授权、管理等内容;具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制等内容。


@ 合规要求


不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;

不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。


@ 二次开户


对于已在其他期货公司开户并参与PTA品种交易的客户,申请通过我司参与PTA品种期货交易,可以不适用适当性要求中关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。但客户需要提供原开户期货公司出具的客户已具有特定品种交易权限的证明。

标签: 期货开户问答

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