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PTA期货特定品种适当性要求及境外交易相关业务的通知,最新PTA期货准入条件要求

2018年11月15日 10:31

2018年11月15日 10:31

版块一:关于PTA期货引入境外交易者相关业务规则的公告

       根据郑州商品交易所(以下简称“郑商所”)2018年11月9日发布的《关于发布PTA期货引入境外交易者相关业务规则的公告》和《关于发布<郑州商品交易所特定品种交易者适当性制度操作指引>的通知》的有关要求,PTA期货作为郑商所特定品种,投资者参与特定品种期货交易应符合《郑州商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》。

    

版块二:特定品种交易者适当性管理办法的适用范围

      适用于《郑州商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》发布实施后开户的境内外客户。

境内客户:

       ① 老客户:在《办法》实施前已开户的客户可直接参与PTA期货交易,即2018年11月9日日盘收盘前已成功开立郑商所交易编码的客户可直接参与PTA期货交易。

      ② 新客户:对于在《办法》实施后开户的客户,即2018年11月9日日盘收盘后开立郑商所交易编码的客户,应提交书面申请并满足《办法》和《指引》的有关适当性要求后方可参与PTA期货交易。

境外客户:

      应提交书面申请并满足《办法》和《指引》的有关适当性要求。

版块三:PTA期货准入条件



备注:      

      除法律、法规、规章以及中国证监会另有规定外,交易所认可的特殊类型客户申请交易编码或开通交易权限,可以不适用《指引》中关于可用资金要求知识测试要求交易经历要求的相关规定。上述所称特殊类型客户,是指符合以下条件之一的交易者:


特殊单位客户:

  
       
      符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。

二次开户客户:

      ①已直接通过期货公司申请并开通或开立特定品种交易权限或交易编码,再通过其他期货公司申请开通或开立特定品种交易权限或交易编码的境内外交易者;
    ②已开通或开立其他境内期货交易场所特定品种交易权限或交易编码的境内外交易者。


版块四:PTA期货开户流程


境内客户:

      开户流程不变,我公司先关闭新开户客户的PTA交易权限,审核其符合适当性标准后为其开通PTA交易权限。具体流程如下:

客户书面提交申请 →期货公司审核客户身份信息和适当性要求 → 为客户开通交易权限并在会服系统报备

境外客户:

     【PTA期货将于11月10日正式实施引入境外交易者业务】

       境外客户参与PTA期货分为两种模式,分别是境内期货公司直接代理境外投资者模式以及境外中介机构委托代理模式后者开户,在通过适当性审核后,境外中介机构应当为其出具《关于交易者符合郑州商品交易所特定品种交易者适当性制度要求的证明》,并在开户时将该证明作为申请材料一并提交。


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标签: 期货开户问答

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