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【期货合规快递】中期协集中曝光期货公司违规行为

2018年6月5日 10:42

2018年6月5日 10:42


中期协集中曝光期货公司违规行为

 

6月4日,中期协给予21家期货公司纪律惩戒,对其中19家公司给予“公开谴责”,对2家公司给予 “训诫”。根据中期协公开的信息,被查处的期货公司违规行为集中在以下几方面:

 一、代客理财、员工交易屡禁不止,其中几家期货公司已在2017年底证监会组织的专项检查中被发现存在代客理财的问题。有期货公司向检查组隐藏存有从业人员代理期货交易证据的计算机,有的则是未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备包括已停用电脑的IP和MAC地址,在检查组进场前更换了办公台式电脑的主板,但被隐藏电脑主板MAC地址出现在客户委托交易记录中。还有一家期货公司多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录。

 二、资管业务不合规,资管业务各环节都查出了违规行为。在开户环节,有期货公司在资产管理合同签订前,未对客户实施风险评级;有的是业务宣传中使用预期收益用语。资产管理过程中,有期货公司未按照合同约定设置风控阈值、风控措施不到位;有期货公司资产管理计划的投资经理因离职而发生变更,未按约定及时通知资产委托人。在资管计划设置和委托资产管理中,有期货公司的资管计划出现资金池;有的则变相规避杠杆倍数限制;还有的存在不合格第三方投顾。有一家期货公司,竟将客户的委托资金存放在公司的基本账户中。

 期货公司被处罚、惩戒的还有:某期货公司总经理缺位半年之久;某公司的独董资格不具备任职条件;还有两家期货公司印章管理混乱。

 在金融监管从严,整顿力度明显加强的大形势下,中期协集中曝光的这批违规案例,足以警示各期货公司加强内部管理,合法合规展业。

(来源:中期协网站)

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