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2018年最新开通铁矿石品种交易权限须知

2018年4月11日 08:53

2018年4月11日 08:53

开通铁矿石品种交易权限须知


根据大商所2018年3月27日发布的《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》、《大连商品交易所特定品种交易者适当性业务指南》的有关规定,自2018年3月28日起,满足大商所特定品种适当性要求的客户才可申请开通铁矿石期货的交易权限,所有新申请大商所交易编码的客户,均默认关闭铁矿石交易权限。2018年3月27日以前(含)已开通大商所交易编码的客户可继续交易铁矿石期货。

老客户:交易所实行新老划断,截止到2018年3月27日已申请编码的客户可直接参与铁矿石期货交易,无需满足交易所适当性要求。

新客户:自2018年3月28日起,申请铁矿石交易权限需满足适当性要求,所有新申请大商所交易编码的客户将不能交易铁矿石,需要满足条件后才能申请开通权限。

 

首次开通可用资金

 

客户类型

可用资金

个人客户

申请交易权限前5个交易日不低于人民币10万元或等值外币

一般单位客户

申请交易权限前5个交易日不低于人民币10万元或等值外币

特殊单位客户

已在其他期货公司开户并参与铁矿石交易的客户

 

知识测试

 

客户类型

知识测试

个人客户

本人通过中国期货业协会在线考试平台的知识测试,80分合格

一般单位客户

指令下达人通过中国期货业协会在线考试平台的知识测试,80分合格

特殊单位客户

已在其他期货公司开户并参与铁矿石交易的客户

 

交易经历

 

客户类型

交易经历

个人客户

满足其中之一:

1、最近三年内境内期货或期权真实交易经历

2、最近三年内境外期货或期权真实交易经历

一般单位客户

满足其中之一:

1、最近三年内境内期货或期权真实交易经历

2、最近三年内境外期货或期权真实交易经历

特殊单位客户

已在其他期货公司开户并参与铁矿石交易的客户


内部控制及风险管理制度

 

客户类型

内部控制及风险管理制度

个人客户

一般单位客户

参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度,包括指令下达人授权、管理等内容

特殊单位客户

同上

已在其他期货公司开户并参与铁矿石交易的客户

一般单位客户需提供


信息通报制度

 

客户类型

信息通报制度

个人客户

一般单位客户

包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制等内容

特殊单位客户

同上

已在其他期货公司开户并参与铁矿石交易的客户

一般单位客户需提

 

合规诚信要求

 

客户类型

合规诚信要求

个人客户

1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形

2、不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形

一般单位客户

同上

特殊单位客户

同上

已在其他期货公司开户并参与铁矿石交易的客户

同上,另外需额外提供交易所认可的有效交易权限的证明(如含铁矿石交易记录的结算账单)


客户已在其他期货公司具有铁矿石期货的交易权限,还需要重新满足上述条件吗?

答:已在其他期货公司开通铁矿石交易权限的客户,可以不适用上述要求。只需要1、提供交易所认可的已具有铁矿石交易权限的有效证明文件2、满足我公司投资者适当性制度后即可办理开通交易权限。

 

标签:无

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